2月13日，被证监会集中开出罚单的有财通证券、中天国富证券、太平洋证券以及天风证券，其中，天风证券因与原大股东联合违规，被处以顶格罚款2500万元。这是监管层在2025年3月之后，再度进行批量“亮剑”，所针对的是券商在债券承销、经纪业务以及公司治理方面存在的沉疴痼疾。
四券商同日领罚单债券业务成重灾区
于2月13日，证监会密集地披露了多条行政监管措施，财通证券，被出具警示函，中天国富证券，也被出具警示函，太平洋证券，同样被出具警示函，此三家券商，均只因了债券类业务违规“踩雷”，从而暴露出债券内控把关不严的问题，暴露出承销尽调不规范的问题，还暴露出受托管理履职尽责不到位这类问题。
太平洋证券的违规细节有着更强的典型性，个别项目就质控内核所提意见的回复存在不到位情况，内核没能达成闭环管理状态，在公司债券项目受托管理事项里，对于影响发行人偿债能力的相关事项未予以充分关注，个别ABS项目的基础资产转让核查不够充分，在存续期也没有持续跟踪核心企业的经营状况。
天风证券遭顶格处罚原大股东联手违规
当日，证监会发布公告表明，要对天风证券严重违法违规行径展开严肃查处。经调查显示，在2020年至2022年这一时间段内，天风证券违法替原第一大股东当代集团给予融资，并且未依照规定去披露双方的关联交易，当代集团与天风证券共同施行相关违法之举。
针对那样极为恶劣的违规行为，湖北证监局打算对天风证券以及当代集团合起来给予达 2500 万元的最高限额罚款，并且针对 9 名负有责任的人员合起来给予 3480 万元罚款。当代集团实际掌控人艾路明、天风证券当时担任董事长的余磊以及当时担任副总裁兼财务总监的许欣被实施终身禁止进入证券市场的举措。
多项业务被暂停九名责任人遭重罚
针对天风证券与有关人员于业务开展、内控及合规等方面出现的多项违法违规行为，湖北证监局打算依法暂停其相关业务，责令处分有关责任人员，实施监管谈话，此外，除罚款和市场禁入外，监管部门对天风证券开展了更为严厉的综合处罚。
于此同时，上海证券交易所打算针对天风证券、当代集团以及相关责任人员依照规定作出最高等级的纪律处分。针对于机构和个人的“双罚制”，还有对原大股东的追究责任，展现出监管机构“穿透式”执法、提纯市场生态的决心。
年内16家券商被点名经纪业务违规频发
按照同花顺iFind数据所进行的统计，截止到2月13日，在今年开始之后，已经有16家券商以及其分支机构被监管给予点名，这其中涉及到财通证券，涉及到国新证券，涉及到华金证券，涉及到江海证券，涉及到太平洋证券，涉及到万和证券，涉及到中天国富证券，涉及到金圆统一证券，涉及到天风证券等券商主体。
就处罚原因予以剖析，经纪业务属于违规出现频次极高的领域，然而具体的违规状况却是多种多样。万和证券由于企业微信在管理方面存在欠缺、营销费用在管理上呈现混乱态势而受到处罚；江海证券却牵涉到第三方对投资者招揽进行介入的情况、佣金收取不符合规范要求、从业人员管理存在缺失等诸多问题。
分支机构乱象丛生违规手法层出不穷
即便是券商分支机构，其违规操作也是相当令人触目惊心的。信达证券在温州瓯江路设有营业部，该营业部因两融业务违规而受到处罚，其在两融绕标方面进行管控时存在不力状况。华金证券同样因两融业务违规被处罚，是由于其操作出现失误，进而致使客户的信用交易担保资金出现了缺口，这直接将业务操作层面的风险给暴露了出来。
长江证券长沙晚报大道营业部有着经纪人管理没做到位的情况，有着业绩考核激励不符合规范的情形，有着产品退订管理不够审慎的问题。国新证券出现了营业部从业人员没有证书却提供投顾服务的状况，出现了私下接受客户委托这种严重违规行为，这彰显出合规意识的淡薄。
廉洁从业问题凸显合规管理存漏洞
违规现象在营销环节也是屡屡难以禁绝丝毫。国投证券枣庄青檀中路营业部于营销活动期间有向投资者赠送实物礼品的行为，从而被予以点名，恰好是触碰了廉洁从业的界限。浙商证券杭州分公司却是由于在投资者交易审核方面不够严谨、账户实名制管理存在欠缺之处，所以才被监管方面发出警示。
金融街证券位于上海虹口区飞虹路的营业部，其行径更为严重恶劣，有着向投资者推荐售卖并非本公司代为销售的产品，并且从中获取不正当利益的行为。这一连串的混乱状况表明，部分券商在追逐业绩之际，合规管理存有极大疏漏，廉洁从业建设方面还有很长的路要走，任务艰巨。
当面临开年仅一个半月，便出现有16家券商被领罚单这样的监管高压态势时，你觉得券商行业的合规文化建设到底要怎样去落地，才能够防止此类违规行为频繁地发生呢？期待各位在评论区分享你的看法。
